信达合规团队助力客户顺利通过深检提启【2022】1号案件合规整改验收

日期:2022-06-27

2022年6月23日下午,深检提启【2022】1号案件在龙华区检察院(以下简称“检察院”)召开企业合规监督考察验收公开听证会。 该案件系深圳市首批适用企业合规第三方监督评估机制案件中的1号案件,企业因发生安全生产事故而涉案,信达合规团队接受整改企业的委托,为企业合规整改提供了全流程的刑事合规专项法律服务。
信达合规团队在检察院、第三方监控人的专业监督、指导下,在企业的大力支持下,为涉案企业合规整改取得了良好的整改效果,且整改成果得到了与会听证员的一致认可,最终顺利通过合规验收,为企业摆脱了阴影和顾虑,帮助企业行稳致远,更好地专心发展,创造社会价值。


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发挥信达优势,用专业取得客户信任

(一)展示专业能力,确定委托关系

在案件接洽之初,企业原本已经有其他律所的律师团队正在提供法律服务,但基于合规整改结果对于企业的重要意义,企业经过多番比较,将具有丰富刑事合规经验和案例业绩的 信达律师事务所列为了首选。

在第一次沟通中,信达李景优、欧阳劲松律师团队根据企业的初步介绍,即从刑事合规案件的处理流程、案件办理注意事项、企业如何根据实际状况及行业特性进行针对性和有效地整改、企业后续合规整改过程中可能面临的问题等方面提供了专业的分析意见和建议。 信达律师专业能力的展示得到了客 户的认可和信任,企业最终选择信达律师作为其刑事合规团队以及涉案高管辩护人。

(二)组建专业团队,发挥协同力量
为妥善办理本案,向企业提供更专业、更高效的法律服务,力助企业在合规监督考察期满后,能够顺利通过合规验收,消除或减轻刑事处罚可能对企业经营发展带来的影响,信达充分发挥各业务领域专业团队协同合作的内部合作优势,由具有丰富合规与监管法律服务经验的施俊侃律师团队和具备丰富刑事合规案件办理经验的李景优、欧阳劲松律师团队共同组建了本项目的专业服务团队,通过协同力量,把专业优势更好地转化为推进企业内部合规整改和实现刑事合规目的的良好效应。


 2 

全面深入摸清企业情况,协助企业实质、有效合规

(一)掌握企业涉案情况,找准合规整改工作要点

接受委托后,信达合规团队立即进场开展工作,通过查阅案卷资料、访谈公司相关人员以及实地走访企业在建项目等方式,全面深入地了解企业实际运行情况及业务开展状况,深入剖析涉案行为发生的原因,了解企业安全生产痛点。

信达合规团队在充分吸收涉案事故最终定性报告的基础上,通过审阅查看企业过往规章制度制定情况及实际运行情况,协助公司找准企业规章制度运行缺陷,明确后续合规整改工作重点。

在合规监督考察期内,信达合规团队协助企业开展各项合规准备工作和起草各种文件报告共计130余件次,审阅的材料多达2万余页,通过扎实的工作夯实了企业合规整改工作基础,为《合规整改实施方案》的制定打下了坚实的基础。

(二)服从监督指导,落实“实质合规”

作为深圳市首批适用企业合规第三方监督评估机制案件中的1号案件,深圳司法局通过企业合规第三方监控人抽选会,随机抽选出了具有丰富合规经验的专业第三方监控人。

合规监督考察期内,在检察院的专业指导和大力支持下,在第三方监控人的专业监督和悉心指导下,信达合规团队协助企业以“有效合规”、“实质合规”为目标,进一步确定合规整改重点方向; 同时,通过与检察院、第三方监控人的积极汇报、沟通,以及对各项合规整改工作要求的实际落实,确保相关工作成果切实达到第三方监控人设定的工作要求,进而确保相关工作成果得到第三方监控人的认可,并在整改工作中,协助企业充分展示了以“合规整改”促企业“良性发展”的信心和决心。


 3 

积聚多方智慧,助力企业顺利通过验收

2022年6月23日下午,信达合规团队与企业代表、涉案高管一同参加了企业合规监督考察验收公开听证会,由施俊侃律师、欧阳劲松律师代表企业向听证会汇报了企业合规整改工作情况。 其后,主持听证会的检察官和汇集了安全生产、企业管理、行政执法业务领域的区人大代表、区政协委员、人民监督员等在内的7位听证员,就企业合规整改彻底性、制度建设完备性以及预防措施有效性等方面提出了一系列极具针对性和专业性的问题。

包括:

公司为合规管理部门的妥善运行,配置了哪些资源?
为避免此次事故暴露出的问题再次发生,公司进行了哪些针对性的整改? 具体体现在哪些方面?
合规管理机构如何发挥作用? 是否就相关制度的运行制定了明确的流程?
公司内部管理制度是否设置员工追责机制?
公司是否会对项目进行突击检查? 如何确保后续安全建设?
……

信达律师与企业代表和第三方监控人就该等问题进行了详细全面的回复和说明,并不时予以展示相关工作文件和图片。

最终,与会听证员认为涉案企业在合规监督考察期内,提交了有效可行的合规整改计划,且就相关计划进行了有效落实,并充分吸收采纳第三方监控人提出的监督整改意见,合规整改成果较为理想,进而肯定了涉案企业相关合规整改成果,一致认为验收通过。

该案件成功通过合规验收,离不开检察院及第三方监控人的专业指导和监督,离不开信达合规团队的协同合作,离不开企业整改的决心和虚心配合的态度,离不开听证员的专业精准指导,可谓是汇聚了多方智慧。


深检提启【2022】1号案件的顺利完成,有效地化解了企业面临的刑事风险,为企业打造了合规经营体系和制度长效机制,力助企业行稳致远。 通过本项目,信达合规团队展示了专业能力,对于刑事合规理论有了更为深刻的理解,积累和丰富了刑事合规成功项目经验,实现了理论和实践的良性互动和促进。

我们理解,及时结合政策法规的更新和客户需求,不断总结和提高专业能力,才能为客户提供专业高效的法律服务,为客户创造更大的价值。 希望在信达律师的专业陪伴下,客户可以更好地行稳致远!

为本项目提供法律服务的信达律师团队包括施俊侃律师、李景优律师、欧阳劲松律师、丁兵律师、张洁实习律师和熊宁实习律师。