全国首宗污油水走私企业合规案件圆满验收，信达律师担任第三方监控人

日期：2022-09-15

作为污油水走私系列案的办理的第三方监控人，我们有幸参与和见证了深圳人民检察院创造了深圳检察机关企业合规改革试点以来的两个首次（首次尝试在审判阶段启动企业合规、首次启动二次合规整改），也创造了两个半月左右的时间完成十家涉案企业的合规整改的深圳速度。深圳检察机关认为“鉴于污油水系列走私案涉及国际条约设定的国际义务，合规整改专业性极强，市检察院高标准要求第三方监控人，确保合规整改质量。选择高规格的第三方监控人，为保证本案涉案企业合规的方向性、针对性和深度性，以及顺利推进合规整改流程，奠定了坚实基础”，更是表达了对信达律师所做工作的最大肯定和鼓励。

2022年6月7日，深圳市人民检察院召开了“污油水案”企业合规项目启动会，信达律师事务所作为第三方监控人正式介入“污油水案”企业合规项目。自2022年6月7日以来，信达律师开展了多项工作，其中包括指导各涉案企业完成《实施涉嫌走私污油水违法行为之根源分析》《涉案企业合规整改工作计划》《涉案企业整改前后的污油水业务流程之风险评估与建议》等。通过人员访谈、实地走访、现场考察、召开合规整改工作的正式报告会、举报机制测试等方式，信达律师详细了解了涉案企业合规整改工作情况，并向深圳市人民检察院提交了涉案企业《合规考察报告》。深圳市人民检察院分别于2022年8月31日、9月5日通过线上方式召开了“走私污油水系列案件企业合规监督考察验收听证会”。

听证会上，信达律师事务所徐孟君律师和施俊侃律师依据最高检等九部门《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》等相关规定，对涉案企业的合规整改工作出评价。从涉案企业的《合规整改工作计划》的执行情况、合规管理体系和合规组织架构的运行情况，以及合规文化的建设情况等方面，评估涉案企业的合规整改工作为合格，并就后续涉案企业的合规整改工作提出了一些意见和建议。

紧接着，来自各监管部门代表、人大代表等听证员对涉案企业近几个月以来的合规整改工作情况进行提问，例如整改后涉案企业的经营模式、盈利情况等，集中考察涉案企业是否做到真整改真合规。同时，听证员也就涉案企业的一些整改情况询问了徐孟君律师和施俊侃律师等第三方监控人的看法。

2022年9月5日听证会后，深圳市人民检察院会同在场听证员、第三方监控人就污油水行业治理开展线上座谈会。会上，第三方监控人徐孟君律师和施俊侃律师就污油水行业治理发表了意见和建议，其中主要包括四点：（1）优化监管，建立污油水接收单位的准入机制，加强各监管部门的联合执法和信息互联互通；（2）成立污油水行业协会，与监管部门互动，实现行业自律；（3）引导和鼓励合理收费；（4）考虑在深圳港建立污油水处理厂。来自各监管部门代表及人大代表也纷纷就污油水行业治理提出宝贵建议，期间形成了诸多有益的方案，为污油水行业治理指明了方向。

下一步，信达作为第三方监控人，一方面将持续6个月指导、监督涉案企业合规管理体系的落地和运行情况，督促公司持续改进、完善其合规管理体系，以使涉案企业做到真合规和持续合规；另一方面，信达还将继续协助深圳市人民检察院推动污油水行业治理，实现“办理一起案件、扶助一批企业、规范一个行业”的良好效果，为规范全国污油水接收、运输、处置流程贡献深圳力量。